Compliance-Silos aufbrechen: Revisionssichere Kontrollen über alle Funktionen hinweg

Compliance-Prozesse sind in vielen Instituten nach wie vor fragmentiert – mit spürbaren Auswirkungen für Revisionssicherheit, Effizienz und regulatorische Konformität. Angesichts der steigenden Anforderungen von EZB, BaFin, DORA und MiCA reicht ein isolierter Ansatz heute jedoch nicht mehr aus.

In diesem Webinar zeigen wir, wie sich bestehende Compliance-Silos auflösen lassen und was ein wirklich revisionssicheres, funktionsübergreifendes Kontroll-Framework auszeichnet. Dabei geht es nicht nur um Strukturen und Prozesse, sondern auch um die Rolle von KI in der Compliance und wie sich Innovationen mit regulatorischen Anforderungen in Einklang bringen lassen.

Erfahren Sie, wie führende Institute ihre Compliance neu aufstellen, Risiken reduzieren und sich zukunftssicher positionieren.

Inhalte des Webinars:

  • Typische Compliance-Silos in der heutigen Praxis (z. B. bei Mitarbeitergeschäften, Interessenkonflikten, Drittparteien und digitalen Assets)

  • Warum Silos Prüfungs- und regulatorische Risiken erhöhen (EZB, EBA, BaFin)

  • Ein revisionssicheres Framework mit Fokus auf MaRisk, BAIT und DORA

  • Einsatz von KI in der Compliance – von Monitoring bis zu automatisierten Genehmigungen

  • Risiken des KI-Einsatzes in fragmentierten Strukturen (Nachvollziehbarkeit, Erklärbarkeit, regulatorische Resilienz)

  • „Responsible AI“ im Einklang mit den EU-Regularien

  • Konkrete Maßnahmen für eine zukunftssichere Compliance-Organisation (inkl. MiCA und Digital Assets)

 

Compliance processes in many institutions remain fragmented, with noticeable consequences for auditability, efficiency, and regulatory certainty. However, given the increasing demands from the ECB, BaFin, DORA, and MiCA, an isolated approach is no longer sufficient. In this webinar, we will demonstrate how to break down compliance silos and what characterizes a truly audit-proof, cross-functional control framework. This includes not only structures and processes, but also the role of AI in compliance and how to reconcile innovation with regulatory requirements.

Learn how leading institutions are restructuring their compliance, reducing risks, and positioning themselves for the future.

Webinar content:

  • Typical compliance silos today (e.g., in employee transactions, conflicts of interest, third parties, and digital assets)
  • Why silos increase audit and regulatory risks (ECB, EBA, BaFin)
  • An audit-proof framework with a focus on MaRisk, BAIT and DORA
  • Use of AI in compliance – from monitoring to automated approvals
  • Risks of AI in fragmented structures (traceability, explainability, regulatory resilience)
  • “Responsible AI” in accordance with EU regulations
  • Concrete steps for future-proof compliance (including MiCA and digital assets)

This webinar was presented in German.

 

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